禁投機交易 國資委加強金融衍生業務監管

發布時間:2020-01-22|來源: 中國信用 |瀏覽次數:221|專欄: 頭條新聞 字體: 分享到:

近日,國資委印發了《關于切實加強金融衍生業務管理有關事項的通知》(以下簡稱《通知》),明確開展金融衍生業務要嚴守套期保值原則,以降低實貨風險敞口為目的,與實貨的品種、規模、方向、期限相匹配,與企業資金實力、交易處理能力相適應,不得開展任何形式的投機交易。

  為加強風險管理,國資委在廣泛征求中央企業和有關監管部門意見的基礎上,對既有監管制度進行了整合、修訂,研究制定了本次《通知》?!锻ㄖ穱腊选叭肟陉P”“規模關”“操作關”,進一步明確各級主體責任,進一步明晰業務原則,進一步規范操作流程,進一步加強監督檢查,指導企業建立“嚴格管控、規范操作、風險可控”的金融衍生業務監管體系,切實發揮好金融衍生業務促進企業平穩運行的作用。

  《通知》較原有制度的變化主要體現在六個方面:一是落實各主體管控責任。二是強化套期保值原則。三是實施分類管控。四是細化風險管控要求。五是嚴控操作關鍵節點。六是強化監督檢查。

  《通知》明確了套期保值的實質和原則,即以降低實貨風險敞口為目的,禁止投機交易;通過增加總量和時點規模雙管控,嚴防超規模交易;通過要求建立科學的激勵約束和業務效果綜合評判機制,防止片面追求金融衍生業務單邊盈利導致投機行為。

  《通知》提出,建立有效的金融衍生業務風險管理體系,健全內控機制,完善信息系統,強化風險預警,覆蓋事前防范、事中監控和事后處理的各個環節。在監控手段上,要求建立信息系統,實現在線監測,固化制度規定;在風險預警上,提出采用定量及定性方法及時識別各類風險的要求;在應急處理上,明確處理要求,妥善做好應對。

  針對貨幣類、商品類衍生業務的不同特點和風險程度,《通知》在業務規模、崗位設置、信息系統等方面分別作了要求。

  《通知》強調要堅持前中后臺分離原則,嚴格合規管理;強調授權審批要求,嚴防越權違規操作;增加保證金管控要求,規范資金使用,防范資金風險;建立風險管理日報告、部門月核對、管理層季溝通機制,加強業務動態管理。

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